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大连证监局推动投委会工作新模式积极调研探索

作者:admin 来源:原创 时间:2020年06月17日 03:27:51浏览:

  由大连证监局倡导的投资者委员会(以下简称“投委会”)是一个连接证券经营机构与投资者的自律性组织。自2012年9月试点并推广以来,大连辖区已有26家证券经营机构先后成立了投委会。近年来,随着市场的快速发展,信息技术的日新月异,证券交易方式也发生了很大变化,证券经营机构曾经的散户大厅逐渐消失,原来的现场交易客户越来越少。新形势下如何进一步推广投委会组织形式并有效地开展工作,如何推动证券期货经营机构积极探索投资者保护新路径,切实将保护中小投资者合法权益落到实处是大连证监局一直在思考研究的问题。近期,大连证监局组织对新形势下的投资者保护工作进行了专题调研。

  7月6日、7日,大连证监局郭元忠副局长带队,机构处工作人员、大连证券业协会投资者保护委员会主任及有关人员一行6人,先后对申万宏源证券大连分公司等四家设有投委会的分支机构进行了现场调研走访,着重针对新形势下投委会运作情况、投资者保护工作情况、新形势下投资者保护工作难点、做好投资者保护工作意见建议等问题与各分支机构负责人进行了深入探讨。

  通过调研走访,大连证监局了解到,证券经营机构普遍对投资者保护工作非常重视,尤其是在现场客户越来越少、营业部纷纷轻型化转型的新形势下,迫切希望拉近与投资者之间的距离,都表示,只有积极主动拉近与投资者之间的距离,投资者保护与教育工作才能更好落地,也才能吸引并留住客户。

  一方面,伴随着融资融券、新三板、期权、私募等新业务新产品的不断推出,各经营机构肩负了更多的投资者教育义务。如利用周末时间有针对性的组织投资者进行现场培训,由营业部员工或邀请总部专家讲解相关业务或产品基本知识、政策法规、风险情况等。如利用投委会的名义组织现场活动,由投委会客户委员现身说法,引导投资者理性投资。投委会的参与和引导,使得投资者参加教育培训的热情不断提高,增强了投资者教育的效果。

  另一方面,在经历去年股市大幅波动和今年初市场熔断大跌后,各经营机构保护投资者意识进一步增强,风险提示意识进一步提高,普遍认识到投资者与经营机构是命运共同体,保护投资者就是保护自己。各机构都能主动了解投资者的需求和动态,有针对性地为投资者提供高质量的服务,特别是风险教育和提示服务。投委会的参与和引导,能为营业部提供良好的了解客户需求的渠道,增强客户的粘性。

  此外,随着现场客户的减少,各经营机构都在积极探索利用“互联网+”创新投资者保护与教育新模式。除依托总部互联网平台外,所走访的4家分支机构都建立了微信公众号、QQ群或投资者E家微博等,并通过这些平台进行投资者教育、政策宣讲、风险提示、投资知识等。目前看,“互联网+”的新模式已经成为投资者保护与教育的主要渠道,是对传统现场投教、电话、短信服务的有益补充。在网络互动中,投委会成员的参与和引导,也已经成为营业部拓展服务的补充。

(来源:原创   admin)  

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